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興業中證國有企業改革指數增強A(005339)

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興業中證國有企業改革指數增強A(005339)  基金公開信息
流水號   1710282  
基金代碼   005339  
公告日期   2019-11-15  
編號   1  
標題   關于興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同的公告  
信息全文   為了更好地滿足投資者現金管理需求,根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)等法律法規的規定和《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)的有關約定,本基金管理人經與基金托管人招商銀行股份有限公司協商一致,并報中國證監會備案后,決定對興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)增加C類基金份額,并根據實際情況更新基金管理人相關信息。同時按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂關于信息披露的相關內容。根據前述事項,本基金管理人對《基金合同》、《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金托管協議》(以下簡稱“《托管協議》”)進行相應的修改,并更新《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“《招募說明書》”)及其摘要。

現將具體事宜公告如下:

一、增加C類基金份額

(一)時間安排

本基金C類基金份額自2019年11月18日開始辦理申購、贖回業務,自該日起,投資人可選擇按照C類基金份額的收費模式,申購本基金C類基金份額(C類代碼:008220),亦可選擇按照原有收費模式,申購本基金A類基金份額(A類代碼:005339)。

(二)C類基金份額費用情況

1、 C類基金份額與A類基金份額收取的基金管理費率和托管費率相同。

2、與A類基金份額不同的是,C類基金份額不收取申購費,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%,按前一日C類基金資產凈值的0.4%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下:

H=E×0.4%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為前一日C類基金份額的基金資產凈值

銷售服務費每日計算,按月支付。經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中劃出,由基金管理人代收后按照相關協議支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、C類基金份額的贖回費也與A類基金份額不同,持有時間為7日以下的贖回費率為1.5%,持有時間為7日及以上但少于30日的贖回費率為0.5%,30日及以上不收取贖回費。對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。

(三)基金份額凈值的計算與公告

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量。

基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

(四)C類基金份額的銷售機構

投資人可在本公司直銷中心或者通過網上直銷系統、興業基金微信公眾號辦理本基金C類基金份額的申購和贖回。

如新增其他銷售機構辦理本基金C類基金份額的申購、贖回等業務,請以本公司相關公告為準。

二、根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》相應調整法律文件。

三、基金合同、托管協議、招募說明書及其更新的修訂

根據本基金《基金合同》“第八部分基金份額持有人大會”的“一、召開事由”中 “2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;(2)法律法規和《基金合同》規定的范圍內,在不影響現有基金份額持有人利益的前提下,調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式;(3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;(4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;(5)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。”的規定,本基金增加C類份額,以及根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》對產品法律文件所做的修改不需召開基金份額持有人大會。

本基金《基金合同》的修改詳見附件1《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金基金合同修改前后對照表》及基金管理人在指定網站上披露的《基金合同》全文。

本基金《托管協議》的修改詳見附件2《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金托管協議修改前后對照表》及基金管理人在指定網站上披露的《托管協議》全文。

在更新的《招募說明書》及其摘要中,對上述相關內容進行相應修改,詳情請參考基金管理人在指定網站上披露的《招募說明書》及其摘要全文。

四、重要提示

1、本基金并存A類和C類兩類基金份額后,投資人可自由選擇申購某一類別的基金份額。

2、A類基金份額和C類基金份額共同受《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金基金合同》的約束,同一類別基金份額享有同等權利,凡基金合同及相關法律文書中對基金份額的提及,未做特別說明的,均適用于A類基金份額和C類基金份額。

3、由于基金費用的不同,A類基金份額和C類基金份額在收益分配數額方面可能有所不同,基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。

4、投資人可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇紅利再投資的,同一類別基金份額的分紅資金將自動轉成相應的同一類別的基金份額,紅利再投資的份額免收申購費。

5、目前暫不開通C類基金份額與旗下其他基金之間的轉換業務,具體開通時間將另行公告。

6、本公司于2019年11月15日在公司網站()、中國證監會基金電子披露網站( )上披露了經修改后的本基金基金合同、托管協議、招募說明書及其摘要全文,投資者欲了解詳細情況,請登錄前述網站查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話(400-0095-561)咨詢。

風險提示:本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現,投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件,了解所投資基金的風險收益特征,并根據自身情況購買與本人風險承受能力相匹配的產品。敬請投資者留意投資風險。

特此公告。

興業基金管理有限公司

2019年11月15日

附件1《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金基金合同修改前后對照表》

《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金基金合同》修改對照表章節 修改前 修改后
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和
國合同法》(以下簡稱“《合同法》” )、《中華人民共
和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》” )、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡
稱“《運作辦法》” )、《證券投資基金銷售管理辦
法》(以下簡稱“《銷售辦法》” )、《證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》” )
和《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》” )等其
他有關法律法規。
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國
合同法》(以下簡稱“《合同法》” )、《中華人民共和
國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》” )、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱
“《運作辦法》” )、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡稱“《銷售辦法》” )、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》” )和《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》” )
等其他有關法律法規。
第一部分 前言
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等
信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做
出投資決策,自行承擔投資風險。
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基
金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的
投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
第一部分 前言
七、本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露
及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行。
八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本
合同“第十八部分 基金的信息披露” 章節約定的內
容為準。
第二部分 釋義 6、招募說明書:指《興業中證國有企業改革指數增
強型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新
6、招募說明書:指《興業中證國有企業改革指數增
強型證券投資基金招募說明書》及其更新
第二部分 釋義 8、基金產品資料概要:指《興業中證國有企業改革
指數增強型證券投資基金產品資料概要》及其更新
第二部分 釋義
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日
頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日
頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修

第二部分 釋義 54、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息
披露的報刊、互聯網網站及其他媒介
55、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披
露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理
人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介
第二部分 釋義
58、基金份額分類:本基金根據申購費、銷售服務費
收取方式的不同將基金份額分為不同的類別,各基
金份額類別分別設置代碼,分別計算和公告基金份
額凈值和基金份額累計凈值
59、A類基金份額:指在投資人申購基金時收取
申購費用,并不再從本類別基金資產中計提銷售服
務費的基金份額
60、C類基金份額:指從本類別基金資產中計提
銷售服務費,并不再收取申購費用的基金份額
61、銷售服務費:指從C類基金份額的基金財產
中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用。
第三部分 基金
的基本情況
八、基金份額的類別
本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式的
差異,將基金份額分為不同的類別。其中,在投資人
申購基金時收取申購費用,并不再從本類別基金資
產中計提銷售服務費的基金份額,稱為A類基金份
額;從本類別基金資產中計提銷售服務費,并不再收
取申購費用的基金份額,稱為C類基金份額。相關費
率的設置及費率水平在招募說明書或相關公告中列
示。
本基金兩類基金份額分別設置代碼,分別計算
并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在申購基金份額時可自行選擇基金份額
類別。本基金不同基金份額類別之間的轉換規定請
見招募說明書和相關公告。
基金管理人可根據基金實際運作情況,在對基
金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,經與
基金托管人協商一致,在履行適當程序后增加新的
基金份額類別、或取消某基金份額類別、或調整現有
基金份額類別的費率水平、或對基金份額分類辦法
及規則進行調整等,基金管理人必須在開始調整實
施之日前依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介
上公告并報中國證監會備案。上述調整不需召開基
金份額持有人大會審議。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具
體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其
他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或
增減銷售機構,并予以公告。基金投資者應當在銷
售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機
構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若
基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或
網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申
購與贖回。
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具
體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其他
相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增
減銷售機構,并在基金管理人網站公示。基金投資者
應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳
真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進
行申購與贖回。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
五、申購和贖回的數量限制
5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調
整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制、投資
人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個投
資人累計持有的基金份額上限及總規模限額。基金
管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的
有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。
五、申購和贖回的數量限制
5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調
整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制、投資
人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個投
資人累計持有的基金份額上限及總規模限額。基金
管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的
有關規定在指定媒介上公告。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理
人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他
方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有
關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理
人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他
方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關
處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回
的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理
人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內
在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于
重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈
值。
3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人應
提前1個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購
或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開
放日公告最近1個工作日的基金份額凈值。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回
的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理
人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重
新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或
贖回公告,并公布最近1個開放日各類基金份額的基
金份額凈值。
3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人應提
前1個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或
贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放
日公告最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈
值。
第七部分 基金
合同當事人及
權利義務
一、基金管理人
(一) 基金管理人簡況
辦公地址: 上海市浦東新區浦明路198號財富
金融廣場7號樓
法定代表人:卓新章
注冊資本:7億元人民幣
(二) 基金管理人的權利與義務
(8) 采取適當合理的措施使計算基金份額認
購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資
產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
一、基金管理人
(一)基金管理人簡況
辦公地址: 上海市浦東新區銀城路167號13、14

法定代表人:官恒秋
注冊資本:12億元人民幣
(二)基金管理人的權利與義務
(8) 采取適當合理的措施使計算基金份額認
購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規定, 按有關規定計算并公告基金凈
值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
第七部分 基金
合同當事人及
權利義務
二、基金托管人
(二) 基金托管人的權利與義務
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈
值、基金份額申購、贖回價格;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年
度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方
面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;
如果基金管理人有未執行 《基金合同》 規定的行
為, 還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施;
二、基金托管人
(二) 基金托管人的權利與義務
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈
值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報
告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要
方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;
如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,
還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
第七部分 基金
合同當事人及
權利義務
三、基金份額持有人
每份基金份額具有同等的合法權益。
三、基金份額持有人
同一類別內每份基金份額具有同等的合法權
益。
第八部分 基金
份額持有人大

一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召
開基金份額持有人大會:
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標
準,但法律法規、中國證監會另有規定的除外;
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召
開基金份額持有人大會:
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
或提高銷售服務費率,但法律法規、中國證監會另有
規定的除外;
第八部分 基金
份額持有人大

一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協
商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(2)法律法規和《基金合同》規定的范圍內,
在不影響現有基金份額持有人利益的前提下,調整
本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方
式;
一、召開事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商
后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(2)法律法規和《基金合同》規定的范圍內,在
不影響現有基金份額持有人利益的前提下,調整本
基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率
或變更收費方式;
第八部分 基金
份額持有人大

八、生效與公告
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工
作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行
表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將
公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
八、生效與公告
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內
在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在
公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
第十四部分 基
金資產估值
三、估值方法
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金
會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金
會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金
有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分
討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人
對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
三、估值方法
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金
會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金
會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有
關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討
論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基
金凈值信息的計算結果對外予以公布。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投
資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖
回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值
造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例
不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,
應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比
例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放
日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權
并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回
金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投
資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回
申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成
較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其
余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按
單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定
當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在
提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,
直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理
的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放
日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交
贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作
自動延期贖回處理。
第六部分 基金
份額的申購與
贖回
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4
位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損
失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收
市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國
證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金
申購份額的計算詳見招募說明書。本基金的申購費
率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申
購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額
凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍
五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金
額的計算詳見招募說明書。本基金的贖回費率由基
金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額
為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額
凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述
計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
4、申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有
人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
贖回費歸入基金財產的比例依照相關法律法規設
定,具體見招募說明書。未計入基金財產的部分用
于支付登記費和其他必要的手續費。本基金將對持
續持有期少于7 日的投資者收取不低于1.5%的贖回
費,并將上述贖回費全額計入基金財產。法律法規
或監管機構另有規定的從其規定。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方
法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方
式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招
募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定
的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金分為A類和C類兩類基金份額,兩類基
金份額單獨設置基金代碼,分別計算和公布基金份
額凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算,保留到小
數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收
益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在
當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金
申購份額的計算詳見招募說明書。本基金A類基金
份額的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明
書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額為
凈申購金額除以當日該類基金份額的基金份額凈
值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入
方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金
額的計算詳見招募說明書。本基金的贖回費率由基
金管理人決定,并在招募說明書及基金產品資料概
要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額
乘以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應
的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍
五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
4、本基金A 類基金份額在申購時收取申購費,A
類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資
人承擔,不列入基金財產。C類基金份額在申購時不
收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人
承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回
費歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具
體見招募說明書。未計入基金財產的部分用于支付
登記費和其他必要的手續費。本基金將對A類及C類
基金份額持續持有期少于7 日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。
法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
6、本基金A類基金份額的申購費率、A、C兩類基
金份額的申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回
金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據
基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示。基金
管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收
費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。
第十四部分 基
金資產估值
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基
金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精
確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,由此產生
的誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值
及基金份額凈值,并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。
但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定
暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資
產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,
經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對
外公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基
金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精
確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,由此產生的
誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及
各類基金份額的基金份額凈值,并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。
但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定暫
停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產
估值后,將各類基金份額的基金份額凈值結果發送
基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理
人按規定對外公布。
第十四部分 基
金資產估值
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份
額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進
行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計
算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給
基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認
后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金
凈值予以公布。
七、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值
由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的
基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發
送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核
確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對
基金凈值予以公布。
第十五部分 基
金費用與稅收
一、基金費用的種類
3、C類基金份額的銷售服務費;
第十五部分 基
金費用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基
金份額的銷售服務費年費率為0.4%,按前一日C類
基金資產凈值的0.4%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.4%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產凈值
銷售服務費每日計算,按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與
基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內
從基金財產中劃出,由基金管理人代收后按照相關
協議支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公
休日等,支付日期順延。
第十五部分 基
金費用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
上述“一、基金費用的種類” 中第4-10項費
用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支
出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
支付。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
上述“一、基金費用的種類” 中第5-11項費用,
根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金
額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
第十八部分 基
金的信息披露
(四)基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申
購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次
基金資產凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管
理人應當在每個開放日的次日,通過其網站、基金
份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份
額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個
市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管
理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金
資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載
在指定媒介上。
(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購
或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站
披露一次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額
凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管
理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網
站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的
各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一
日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日
的各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的
基金份額累計凈值。
第十八部分 基
金的信息披露
(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書
等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的
計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能
夠在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資
料。
(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等
信息披露文件上載明基金份額申購、 贖回價格的計
算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信
息資料。
第十八部分 基
金的信息披露
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件
的次日(若遇法定節假日指定媒介休刊,則順延至
法定節假日后首個出報日。下同)在指定媒介上登
載《基金合同》生效公告。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的
次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。
第十六部分 基
金的收益與分

三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅
利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自
動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本
基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、每一基金份額享有同等分配權;
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅
利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自
動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者
不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基
金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務費將導
致在可供分配利潤上有所不同;同一類別每一基金
份額享有同等分配權;
第十六部分 基
金的收益與分

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由
基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告并報中
國證監會備案。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由
基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介公告。
第十六部分 基
金的收益與分

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手
續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小
于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用
時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利
自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照
《業務規則》執行。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續
費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于
一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,
基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動
轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,
依照《業務規則》執行。
第十七部分 基
金的會計與審

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人
相互獨立的具有證券從業資格的會計師事務所及
其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事
務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2
日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人
相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務
所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
第十八部分 基
金的信息披露
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金
托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有
人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和
其他組織。
本基金信息披露義務人按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的
真實性、準確性和完整性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規
定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會
指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披
露的信息資料。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金
托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有
人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法
人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人
利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的
規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準
確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定
時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指
定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊” )及指定互
聯網網站(以下簡稱“指定網站” )等媒介披露,并
保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間
和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
第十八部分 基
金的信息披露
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信
息,不得有下列行為:
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀
性、恭維性或推薦性的文字;
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信
息,不得有下列行為:
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀
性、恭維性或推薦性的文字;
第十八部分 基
金的信息披露
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同
時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩
種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文
文本為準。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采
用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文
本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文
本為準。
第十八部分 基
金的信息披露
五、公開披露的基金信息
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托
管協議
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響
基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、
信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合
同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45
日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新
后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理
人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國
證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關
更新內容提供書面說明。
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理
人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、
《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、
基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登
載在各自網站上。
五、公開披露的基金信息
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管
協議、基金產品資料概要
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基
金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖
回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效
后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管
理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并
登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要
文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基
金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重
大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基
金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機
構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發
生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止
運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理
人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、
《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、
基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載
在網站上。
第十八部分 基
金的信息披露
(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年
度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編
制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于其
網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金
年度報告的財務會計報告應當經過審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,
編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登
載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介
上。
基金管理人應當在每個季度結束之日起15個
工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告
登載在指定媒介上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可
以不編制當期季度報告、 半年度報告或者年度報
告。
基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分
別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在
地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文
本或書面報告方式。
基金管理人應當在基金年度報告和半年度報
告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析
等。
報告期內出現單一投資者持有基金份額比例
達到或者超過20%的情形,為保障其他投資者的權
益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息” 項下披露該投資者的
類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份
額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的
特殊情形除外。
(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期
報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,
編制完成基金年度報告, 將年度報告登載在指定網
站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證
券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月
內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定
網站上, 并將中期報告提示性公告登載在指定報刊
上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日
內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定
網站上, 并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可
以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到
或超過基金總份額20%的情形, 為保障其他投資者
的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息” 項下披露該投資者的類
別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變
化情況及本基金的特有風險, 中國證監會認定的特
殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中
披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
第十八部分 基
金的信息披露
(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應
當在2日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披
露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場
所所在地的中國證監會派出機構備案。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有
人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列
事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止《基金合同》;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所
發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管
理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責
人發生變動;
9、 基金管理人的董事在一年內變更超過百分
之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的
主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業
務的訴訟或者仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的
調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級
管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管
人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式
和費率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百
分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記機構;
21、開始辦理申購、贖回;
22、申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、發生巨額贖回并延期辦理;
24、連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、
贖回;
26、新增或調整份額類別設置;
27、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整
或潛在影響投資者贖回等重大事項;
28、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
29、中國證監會規定的其他事項。
(七)臨時報告
本基金發生重大事件, 有關信息披露義務人應
當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指
定網站上。
前款所稱重大事件, 是指可能對基金份額持有
人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事
件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、《基金合同》終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記
機構,基金改聘會計師事務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金
的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基
金服務機構代為辦理基金的核算、 估值、 復核等事
項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發
生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股
東、基金管理人的實際控制人變更;
8、基金募集期延長;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基
金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
10、 基金管理人的董事在最近12個月內變更超
過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托
管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百
分之三十;
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業
務的訴訟或者仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因
基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、 刑事處
罰, 基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基
金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、
基金托管人及其控股股東、 實際控制人或者與其有
重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷
的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證
監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回
費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
16、 基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百
分之零點五;
17、開始辦理申購、贖回;
18、發生巨額贖回并延期辦理;
19、 連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或
延緩支付贖回款項;
20、暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、
贖回申請;
21、調整基金份額類別的設置;
22、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或
潛在影響投資者贖回等重大事項;
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
24、基金推出新業務或服務;
25、 基金信息披露義務人認為可能對基金份額
持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其
他事項或中國證監會規定的其他事項。
第十八部分 基
金的信息披露
(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中
出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出
現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格
產生誤導性影響或者引起較大波動, 以及可能損害
基金份額持有人權益的, 相關信息披露義務人知悉
后應當立即對該消息進行公開澄清, 并將有關情況
立即報告中國證監會。
第十八部分 基
金的信息披露
(十)清算報告
基金合同終止的, 基金管理人應當依法組織基
金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報
告。 基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定
網站上, 并將清算報告提示性公告登載在指定報刊
上。
第十八部分 基
金的信息披露
(十)基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基
金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券
明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈
資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例
大小排序的前10名資產支持證券明細。
(十一)基金投資中小企業私募債券相關信息
1、本基金投資中小企業私募債券后2個交易日
內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投
資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等
信息;
2、本基金將在季度報告、半年度報告、年度報
告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露
中小企業私募債券的投資情況。
(十二)基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人在季度報告、半年度報告、年度報
告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露
股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益
情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基
金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標等。
(十一)基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產支持證券總額、 資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證
券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的
資產支持證券總額、 資產支持證券市值占基金凈資
產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小
排序的前10名資產支持證券明細。
(十二)基金投資中小企業私募債券相關信息
1、 本基金投資中小企業私募債券后2個交易日
內, 基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投
資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等
信息;
2、本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露中小
企業私募債券的投資情況。
(十三)基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指
期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等, 并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目
標等。
第十八部分 基
金的信息披露
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披
露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當
符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準
則的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監
會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編
制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向
基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選
擇披露信息的媒介。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露
信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信
息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一
致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息
出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作
工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》
終止后10年。
六、信息披露事務管理
基金管理人、 基金托管人應當建立健全信息披
露管理制度, 指定專門部門及高級管理人員負責管
理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息, 應當
符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則
等法律法規規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、 中國證監
會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制
的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品
資料概要、 基金清算報告等公開披露的相關基金信
息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金管理人、 基金托管人應當在指定報刊中選
擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管
人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完
整、及時。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上
披露信息外, 還可以根據需要在其他公共媒介披露
信息, 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信
息, 并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一
致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出
具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作
底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
第十八部分 基
金的信息披露 六、信息披露事務管理
六、信息披露事務管理
基金管理人、 基金托管人除按法律法規要求披
露信息外, 也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不
影響基金正常投資操作的前提下, 自主提升信息披
露服務的質量。 具體要求應當符合中國證監會及自
律規則的相關規定。 前述自主披露如產生信息披露
費用,該費用不得從基金財產中列支。
第十八部分 基
金的信息披露
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理
人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查
閱、復制。
基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管
理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金
托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各
自住所,供社會公眾查閱、復制。
第十八部分 基
金的信息披露
八、 本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節
約定的內容為準。
第十九部分 基
金合同的變更、
終止與基金財
產的清算
一、《基金合同》的變更
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大
會決議自生效后方可執行,并自決議生效后兩個工
作日內在指定媒介公告。
一、《基金合同》的變更
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大
會決議自生效后方可執行, 并自決議生效后兩日內
在指定媒介公告。
第十九部分 基
金合同的變更、
終止與基金財
產的清算
四、基金財產的清算
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組
成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的
工作人員。
四、基金財產的清算
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組
成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期
貨相關業務資格的注冊會計師、 律師以及中國證監
會指定的人員組成。 基金財產清算小組可以聘用必
要的工作人員。
第十九部分 基
金合同的變更、
終止與基金財
產的清算
七、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金
財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務
所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基
金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監
會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。
七、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告; 基金
財產清算報告經具有證券、 期貨相關業務資格的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后
報中國證監會備案并公告。 基金財產清算公告于基
金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內
由基金財產清算小組進行公告, 基金財產清算小組
應當將清算報告登載在指定網站上, 并將清算報告
提示性公告登載在指定報刊上。
附件2《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金托管協議修改前后對照表》
《興業中證國有企業改革指數增強型證券投資基金托管協議》修改對照表
章節 修改前 修改后
前言
本托管協議關于基金產品資料概要的編制、披露及
更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行。
本基金信息披露事項以法律法規規定及基金合
同約定的內容為準。
一、基金托管協
議當事人
(一)基金管理人
辦公地址:上海市浦東新區浦明路198號財富
金融廣場7號樓
法定代表人:卓新章
注冊資本:7億元人民幣
經營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產
管理、資產管理以及中國證監會許可的其它業務。
(一)基金管理人
辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號13、14

法定代表人:官恒秋
注冊資本:12億元人民幣
經營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產
管理、資產管理和中國證監會許可的其它業務。
二、基金托管協
議的依據、目的
和原則
(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金
法》(以下簡稱“《基金法》” ) 、《證券投資基金托
管業務管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》” )、《證券投
資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦
法》” )、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下簡稱“《信息披露辦法》” )、《證券投資基金信
息披露內容與格式準則第7號〈托管協議的內容與
格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規
定》” )等有關法律法規、基金合同及其他有關規
定制訂。
(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金
法》(以下簡稱“《基金法》” ) 、《證券投資基金托管
業務管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》(以下簡稱“《運作辦法》” )、《證券投資基
金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》” )、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下簡稱“《信息披露辦法》” )、《證券投資基金信息
披露內容與格式準則第7號〈托管協議的內容與格
式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》” )等
有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。
三、基金托管人
對基金管理人
的業務監督和
核查
(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金
合同的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值
計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
現數據等進行監督和核查。
(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金
合同的約定,對基金資產凈值計算、各類基金份額的
基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載
基金業績表現數據等進行監督和核查。
四、基金管理人
對基金托管人
的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況
進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資
所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和
基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況
進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各
類基金份額的基金份額凈值、根據基金管理人指令
辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作
等行為。
七、交易及清算
交收安排
(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機

1、基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證
券經營機構的標準和程序,并按照有關合同和規定
行使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不
限于選擇經紀商及投資標的等。基金管理人負責選
擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交
易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中
的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前
通知基金托管人,并將交易單元租用協議及相關文
件及時送達基金托管人,確保基金托管人申請接收
結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營機
構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半
年度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有
關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交
量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該
等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以
及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機

1、基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券
經營機構的標準和程序,并按照有關合同和規定行
使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不限
于選擇經紀商及投資標的等。基金管理人負責選擇
代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易
單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的
證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前通
知基金托管人,并將交易單元租用協議及相關文件
及時送達基金托管人,確保基金托管人申請接收結
算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營機構
交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的中期報
告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、
基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購
成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及
基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人。
七、交易及清算
交收安排
(五)基金現金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,
雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規定在中
國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。
(五)基金現金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,
雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規定在中
國證監會指定媒介上公告。
八、基金資產凈
值計算、估值和
會計核算
(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算、復核
與完成的時間及程序
1、基金資產凈值及基金份額凈值
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、基
金份額凈值,經基金托管人復核,按規定公告。
(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算、復核與
完成的時間及程序
1、基金資產凈值及基金份額凈值
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、各
類基金份額的基金份額凈值,經基金托管人復核,按
規定公告。
八、基金資產凈
值計算、估值和
會計核算
(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算、復核
與完成的時間及程序
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,
將基金資產凈值、基金份額凈值發送基金托管人,
經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對
外公布。
(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算、復核與
完成的時間及程序
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,
將基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值發
送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人按規定對外公布。
八、基金資產凈
值計算、估值和
會計核算
(六)基金財務報表與報告的編制和復核
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5
個工作日內完成月度報表的編制及復核;在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的
編制及復核;在上半年結束之日起60日內完成基金
半年度報告的編制及復核;在每年結束之日起90日
內完成基金年度報告的編制及復核。基金托管人在
復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管
理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調
整以國家有關規定為準。基金年度報告的財務會計
報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,
基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
或者年度報告。
(六)基金財務報表與報告的編制和復核
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金招募說明書、產品資料概要的信息發生重
大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基
金招募說明書、產品資料概要并登載在指定網站上;
基金招募說明書、產品資料概要其他信息發生變更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的,基金管理人不再更新基金招募說明書、產品資料
概要。基金托管人應當按照法規要求,復核更新的招
募說明書、產品資料概要。基金管理人、基金托管人
應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核;在季度結束之日起15個工作日內完成基
金季度報告的編制及復核;在上半年結束之日起兩
個月內完成基金中期報告的編制及復核;在每年結
束之日起三個月內完成基金年度報告的編制及復
核。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在
不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,
進行調整,調整以國家有關規定為準。基金年度報告
中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業
務資格的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
十、基金信息披

(二)信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明
書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告、基金
募集情況、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金
份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告
(包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度
報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告
需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所
審計后,方可披露。
基金管理人應當在基金投資中小企業私募債
券后2個交易日內,在中國證監會指定媒介披露所
投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率
等信息,在季度報告、半年度報告、年度報告等定期
報告和招募說明書(更新)等文件中披露中小企業
私募債券的投資情況。
基金管理人應當在季度報告、半年度報告、年
度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中
披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、
損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易
對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標。
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基
金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券
明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈
資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例
大小排序的前10名資產支持證券明細。
基金管理人應當在基金年度報告和半年度報
告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析
等。
報告期內出現單一投資者持有基金份額比例
達到或者超過20%的情形,為保障其他投資者的權
益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息” 項下披露該投資者的
類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份
額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的
特殊情形除外。
(二)信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明
書、基金合同、托管協議、基金產品資料概要、基金清
算報告、基金份額發售公告、基金募集情況、基金合
同生效公告、基金凈值信息、各類基金份額的基金份
額累計凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報
告(包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度
報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告中
的財務會計報告需經具有從事證券、期貨相關業務
資格的會計師事務所審計后,方可披露。
基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券
后2個交易日內,在中國證監會指定媒介披露所投資
中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信
息,在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債
券的投資情況。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露
股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益
情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金
總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投
資目標。
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基
金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明
細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的
資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資
產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小
排序的前10名資產支持證券明細。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中
披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到
或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者
的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息” 項下披露該投資者的類
別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變
化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特
殊情形除外。
十二、基金份額
持有人名冊的
保管
在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管
理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕
或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金管理人和托管人不得將所保管的基金份額持
有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應
遵守保密義務。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,
基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無
故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完
整性。基金管理人和托管人不得將所保管的基金份
額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,
并應遵守保密義務。
 
基金信息類型   基金分級  
公告來源   證券時報  

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